Visto que del resultado de las pruebas realizadas durante la visita de inspección practicada a la sociedad mercantil ABA Mercado de Capitales Casa de Bolsa, CA, autorizada según
oficios
Nos
DSNV-0094-20 10,
DSNV-0095-20 10,
DSNV-009 6-201
O
Y
DSNV-0097-2010
todas
de
fecha
31/08/201 0,
se
concluyen
que
existen
posibles
incumplimientos a la Normativa que regula el mercado de valores, los cuales se mencionan a continuación:
1-) Partidas pendientes de conciliación en las cuentas de moneda nacional y extranjera con antiguedad superior a 60 días, lo cual estaría incumpliendo lo establecido en el Capítulo 111 del "Manual de Contabilidad y Plan de Cuentas".
2-) No sum inistraron la conciliación bancaria al 31/07/2010 de la institución financiera Internacional Unión Bank, lo que presuntamente incumple lo establecido en el Capitulo 111 , Sección 3.0110 del Efectivo y Depósito a la Vista en Instituciones Financieras, del "Manual de Contabilidad y Plan de Cuentas" ... 105 saldos mantenidos en cuentas de depósitos
REPUBLlCA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
MINISTERIO DEL PODER POPULAR DE PLANIFICACiÓN Y FINANZAS
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE VALORES
a la vista en BANCOS y EAPs, deben conciliarse con los reportados por la institución depositaria... "
3-) Presenta un monto por Bs. 1.794.794,23 en la institución financiera Banco Provivienda (Banpro) dicha institución fue liquidada, por lo tanto el referido monto es sujeto de provisión en un 100%, según lo establecido en el Capitulo 111, Sección 3.1330 del Manual de Contabilidad y Plan de Cuentas ".
4-) En los estados de cuenta emitidos por la Caja Venezolana de Valores , se observaron valores correspondientes a clientes los cuales están aun a nombre de la casa de bolsa, lo que se podría presumir un incumplimiento con lo establecido en el artículo 33 de las "Normas sobre Actividades de Intermediación de Corretaje y Bolsa " y el Capítulo III del "Manual de Contabilidad y Plan de Cuentas " y la circular PREDCJ/453/2008 de fecha 11/09/2008.
5-) No suministraron el registro
Presidente: Enrique Auvert Vetencourt
Actividad Económica:
Sector: Financiero Sub-Sector: Finanzas o corretaje
Expediente: 38
Nº Res. de Inscripción: 230-91 Fecha Inscripción: 02 de Julio de 1991
RIF: J-07049053-5
Estatus:
Dirección: Av. 2 El Milagro, Diagonal a la Capitania de Puertos, Edf 2001, N� 87-97 Piso-2 Maracaibo.
Teléfonos: (0261)-723-0763/0755/0635 Fax: 723-21-97
Web: www.abamc.com
Correo Electrónico: eauvert@abamc.com
Estados Financieros
*De acuerdo al Principio Contable de Partida Doble: *Los Resultados del Ejercicio o Gestión Operativa están expresados como se señala a continuación: Los ingresos o utilidades con saldo acreedor o negativo (-) y los gastos o pérdidas con saldo deudor o positivo (+).
Balance General
Estado de Resultados
Consolidado 2010
Consolidado 2010
Consolidado 2009
Consolidado 2009
Consolidado2008
Consolidado2008
Junta Directiva
Nombre Cargo Vigencia
ENRIQUE AUVERT VETENCOURT PRESIDENTE 2009/2014
FERNANDO BELLOSO BELLOSO 1ER VICE-PRESIDENTE 2009/2014
ERNESTO GONZÁLEZ RUBIO 2DO VICE-PRESIDENTE 2009/2014
IRISLIZ CASTELLANO SOLER 1ER DIRECTOR PRINCIPAL 2009/2014
FENELÓN GIMÉNEZ GONZÁLEZ 2DO DIRECTOR PRINCIPAL 2009/2014
OSCAR J. GUERRA P. 3ER DIRECTOR PRINCIPAL 2009/2014
EURO VERA MEDINA 1ER DIRECTOR SUPLENTE 2009/2014
RAIZA NAMÍAS REYES 2DO DIRECTOR SUPLENTE 2009/2014
DANIEL ALBERTO FUNG HUNG 3ER DIRECTOR SUPLENTE 2009/2014
ANDRÉS DELGADO VILLASMIL 4TO DIRECTOR SUPLENTE 2009/2014
� Accionistas
Nombre Cargo Tipo de Participación Tipo de Acciones Fecha Acta de Asamblea
ENRIQUE AUVERT VETANCOURT. Presidente Sociedades Comun 25 de Septiembre de 2009
ABA SERVICIOS FINANCIEROS, C. A. Sociedades Comun 25 de Septiembre de 2009
N° de Acciones: 275.000
Comisarios
Nombre Colegiatura Cargo Vigencia
CARMEN CABRERA Nro 30206 PRINCIPAL 2009/2009
ISMAEL LUZARDO Nro 30004 SUPLENTE 2009/2009
NELLY VELÁZQUEZ DE ZAMBRANO Nro 2973 PRINCIPAL 2009/2009
OSCAR SIRIT Nro 2041 SUPLENTE 2009/2009
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